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山东省能源环境交易中心节能量交易规则
2014-5-16 13:39:32来源:山东省能源环境交易网评论:0

(试行)

 

第一章 总 则

  第一条  为规范在山东省能源环境交易中心(以下简称“能交中心”)进行的节能量交易活动,根据《国务院关于印发"十二五"节能减排综合性工作方案通知》(国发〔2011〕26号)、国家发展改革委等部门《关于印发万家企业节能低碳行动实施方案的通知》(发改环资〔2011〕2873号)和《山东省人们政府关于印发山东省“十二五”节能减排综合性工作实施方案的通知》(鲁政发〔2011〕47号)要求及《山东省节能量交易管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)制定本规则。

  第二条  本交易规则中的节能量交易,是指用能单位或区域为实现节能义务,而自愿采取的买入/卖出节能量的市场交易行为。主要包括:一是重点用能单位根据节能量目标完成情况,对超过目标节能量进行的转让交易。未完成节能量目标的单位以此交易达到节能量目标。二是通过合同能源管理(节能效益分享型)或节能技术改造等方式形成的项目节能量,节能服务公司或用能企业将节能量转让给金融机构等单位的交易行为。

  第三条  在能交中心进行节能量交易,应遵守国家法律、法规、规章和规范性文件以及《暂行办法》的规定。遵循自愿交易的原则,交易双方以外的单位和个人不得干预交易行为;政府引导的原则,政府确定重点用能单位节能量目标,以及节能量完成情况,规范市场交易行为,确保交易公开、公平、公正;逐步推进的原则,节能量交易从千家节能低碳行动企业开始,逐步扩展到合同能源管理、技术改造项目等领域,总结经验,逐步推进。

  第四条  能交中心受山东省金融工作办公室、山东省节约能源办公室及其他有关部门的监督、指导,并接受会员的监督。

  第五条  在能交中心进行节能量交易,交易价格不得低于省政府主管部门定期发布的节能量交易基准价格,可以采取挂牌、协议及法律法规、其他规范性文件规定的其它方式进行交易。

第二章 可交易的节能量

    第六条  本规则所称的可交易节能量,是指满足同等需要或达到相同目的的条件下,能源消费减少的数量,包括重点用能单位节能量和项目节能量。

    重点用能单位节能量,指与政府签订节能目标责任书的用能单位在规定时限内完成的节能量,并经政府有关部门予以确认的,称为重点用能单位的节能量,是可交易节能量的重要组成。

    项目节能量,指节能服务公司或用能单位通过实施节能技术改造,提高能源利用效率而形成的项目节能量,不包括扩大生产能力、调整产品结构等途径产生的节能效果。

  第七条  用能企业及其用能设备被依法关闭、取缔等形成的能源剩余量,不能进入能交中心参与节能量的交易。

第三章  会员的权利与义务

  第八条  进行节能量交易的会员必须为能交中心交易会员,即与政府签订节能目标责任书的重点用能单位,或者国家审批的节能服务公司、投资能源环境领域的金融机构。非会员单位应委托会员进行节能量交易。

  委托会员进行节能量交易,委托方与受托方应签订委托合同。受托方应按合同约定提供相关服务。

  会员进行节能量交易必须向能交中心提出出售、购买申请。

  第九条  会员应与能交中心签署《节能量交易协议》。

  第十条  会员享有以下权利:

  (一)可以进行节能量交易、自营业务或经纪业务;

  (二)使用并享受能交中心提供的相关设施及相关的结算、信息等配套服务;

  (三)对能交中心的工作提出意见和建议;

  (四)参加能交中心组织的会员活动;

  (五)其他权利。

  第十一条  会员应履行下列义务:

  (一)遵守本规则及能交中心其他相关规定;

  (二)妥善保管从能交中心获取的交易账号和密码,并对其交易帐号下发生的所有交易及结果负全部责任,严格履行在交易中心签订的合同;

  (三)确保提供给能交中心备案的签名、印鉴等各种会员资料真实、合法、有效。如有变更,应于下一次业务发生前及时通知交易中心更新,并对因未及时通知能交中心作相应变更而导致的后果负责;

  (四)会员代理委托方进行节能量交易的,应对委托方提交材料的真实性、完整性、有效性、合规性进行核实。

  (五)其他义务。

第四章 交易方式与程序

  第十二条  在能交中心进行节能量交易应采取挂牌出售/购买、协议出售/购买或法律法规、其他规范性文件规定的其它方式。

  (一)挂牌出售/购买是指会员通过能交中心将规定的交易条件进行挂牌公告,有购买或出售需求的会员提出买卖报价,本交易平台根据报价随时更新挂牌价格,根据挂牌截止期限的挂牌结果确定购买方或出售方的交易方式。

  (二)协议出售/购买是指买卖双方根据实际需要协商确定交易量,并参照国家节能技术改造财政奖励资金确定的奖励标准,协商交易价格,按照制定的交易流程统一完成交易相关工作。

  (三)其它方式。指法律法规和其他规范性文件规定的其它交易方式。

  第十三条  会员根据本规则及能交中心的具体要求,指导用能企业进行交易前准备工作。

  (一)出售方交易前向能交中心提交:《山东省节能量出售委托书》、填写《山东省节能量出售登记表》、当地节能主管部门出具的《山东省节能量出售核准意见书》、提供企业法人营业执照正本复印件、组织机构代码证复印件等。出售方应对所有文件的真实性负责。

  (二)购买方交易前向能交中心提交:《山东省节能量购买委托书》、填写《山东省节能量购买登记表》、提供企业法人营业执照正本复印件、组织机构代码证复印件。购买方应对所有文件内容真实性负责。

  购买方应按照省政府主管部门定期发布的单位节能量交易基准价格购买全部需求节能量所需金额的一定比例向能交中心缴纳交易保证金。

  第十四条  能交中心受理节能量出售或购买申请之日起3个工作日内,对文件进行形式审查,审查通过的,完成制作《山东省节能量出售挂牌公告》或《山东省节能量购买挂牌公告》,并在能交中心网站公示有关节能量出售或者购买信息。挂牌公告期不少于5个工作日,具体期限以与交易中心签订的挂牌协议为准。审查不通过的,予以退回,并说明理由。节能量交易信息披露后,不得撤销。

  《山东省节能量出售公告》应包括如下内容:

  1、出售标的名称;

  2、出售标的数量;

  3、出售标的的起始价;

  4、预计交易的时间;

  5、购买方须具备的条件;

  6、购买方申请受理截止时间;

  7、其它事项。

  《山东省节能量购买公告》应包括如下内容:

  1、购买标的名称;

  2、购买标的数量;

  3、购买标的的意向价格;

  4、预计交易的时间;

  5、出售方须具备的条件;

  6、出售方申请受理截止时间;

  7、其它事项。

  出售方如不希望采取挂牌的,可以仅披露交易的基本信息,采取购买方与出售方直接协商定价的方式进行交易。

  公告期间因特殊原因需变更公告内容的,由能交中心在原发布渠道进行公告,并重新计算公告期。

  第十五条  公告期间出现影响交易活动正常进行的情形,或者有关当事人提出中止公告书面申请和有关材料后,能交中心可以作出中止挂牌公告的决定。
  第十六条  公告的中止期限由能交中心根据实际情况设定,一般不超过1个月。能交中心应当在中止期间对相关的申请事由或者争议事项进行调查核实,也可转请相关部门进行调查核实,及时作出恢复或者终结公告的决定。如恢复公告,重新计算公告期。

  第十七条  公告期间出现致使交易活动无法按照规定程序正常进行的情形,并经调查核实确认无法消除时,能交中心对此次交易予以撤销。

  第十八条  意向购买方或意向出售方应在挂牌公告期限内报价。

  第十九条  意向受让方在办理意向受让申请时,应缴纳交易保证金。交易保证金按意向受让节能量所需金额的一定比例缴纳。(意向受让节能量所需金额=意向受让节能量数量×省政府主管部门定期发布的单位节能量交易基准价格)

  第二十条  在规定的公告期限内未征集到符合条件的意向购买或意向出售方,且不变更信息公告内容的,出售方或购买方可以向能交中心申请延长信息公告期限,每次延长期限应当不少于3个工作日,具体期限以与交易中心签订的延长挂牌协议为准。未向能交中心申请延长公告期限,挂牌公告到期后,本次交易自行终结。

  第二十一条  确定交易方式:

  (一)在节能量出售/购买信息公告期满之日起3个工作日内,由能交中心按照本规则确定交易方式。

  (二)在能交中心网站发布交易方式通知,并告知交易双方。

  第二十二条  成交签约与备案

  (一)采取挂牌方式交易的,根据《中华人民共和国合同法》的有关规定,在交易双方向能交中心提供成交确认单后3个工作日内,成交双方依据挂牌价正式签订节能量交易合同;

  (二)采取协议方式交易时,交易双方在能交中心的组织下,以不低于省政府主管部门定期发布的单位节能量交易基准价格,由交易各方当事人,协商确定价格并正式签订节能量交易合同;

  (三)采取其他方式时,由能交中心按照国家法律法规、其他规范性文件规定的其他方式,组织交易双方正式签订节能量交易合同。

  合同签订后,应在能交中心备案。在交易合同成立后的5个交易日内或能交中心规定的更长期限内,不允许对同一交易品种进行相反方向操作。

第五章 价款结算

  第二十三条  交易价款结算

  (一)交易双方签订节能量交易合同后,交易款项由购买人在节能量交易合同约定的付款期限内转入能交中心指定账户,能交中心退还购买人缴纳的交易保证金。

  (二)交易价款以人民币计价,通过能交中心按照相关政策法规开设的指定账户实行统一结算。

  第二十四条  意向购买方未取得购买权,其保证金在确定购买方之日起3个工作日内全额返还。

  第二十五条  交易双方签订交易合同后,购买方应按照合同约定一次性或分期将交易价款转入能交中心指定账户。

    第二十六条  交易双方应按照能交中心的收费标准支付相关服务费用。

    第二十七条  能交中心在收到购买方按照合同约定一次性或分期转入的交易价款,且交易双方支付交易服务费用后,及时向出售方划出相应交易价款。并向交易双方出具交易凭证。

第六章 纠纷调解和违约处理

  第二十八条  会员代理委托方进行节能量交易时,会员应对委托方履行合同承担连带责任。若委托方违约,由代理其交易的交易会员承担责任。

  第二十九条  交易过程中有下列行为之一的,即认定为违约:

  (一)购买方未按交易合同约定的金额、支付时间、支付方式等将购买节能量款项足额转到能交中心指定监管账户;

  (二)参与交易的当事方提交的有关文件不真实;

  (三)出售方未在交易合同约定的期限内向购买方开具发票;

  (四)能交中心认定的其他违约行为。

  第三十条  违约处理办法:

  (一)发生第二十九条第一项情况的,违约方除应继续履行付款义务外,还应当按交易合同约定交易价款的10%向守约方承担违约责任。

  (二)发生第二十九条第二项的,违约方应按照守约方的实际损失承担赔偿责任,并且应按交易基准价格的10%支付违约金。

  (三)其它违约行为根据双方签订的合同处理。

  第三十一条  交易会员违反能交中心有关规定的,能交中心视行为性质与情节轻重给予警告、公开谴责、暂停交易等处理。情节特别严重的,取消其会员资格;构成犯罪的,将其移交司法机关追究刑事责任。

  第三十二条 交易会员发生纠纷的,可以自行协商解决,也可以提请能交中心协调解决。能交中心认为有必要时,亦可主动协调解决。

  第三十三条 能交中心与会员发生纠纷或者会员之间发生的纠纷与能交中心有着法律上的利害关系时,当事方应该先行协商解决;协商未能达成一致意见时,则任何一方有权向能交中心所在地拥有管辖权的机构提请仲裁或者诉讼。

第七章  附 则

  第三十四条  因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力导致的会员损失,交易双方及能交中心不承担责任。

  因能交中心不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故导致交易中断的,能交中心不就相关当事人交易中断的后果承担责任。因上述事故造成交易中断或交易数据中断,恢复交易时以故障发生前系统最终记录的交易数据为有效数据。

  第三十五条  本规则的解释权属于能交中心。

  第三十六条  本规则自2014年3月10日起试行。

 

附:节能量交易流程

山东省能源环境交易中心

节能量交易流程


注:①《山东省节能量出售委托书》、填写《山东省节能量出售登记表》、当地节能主管部门出具的《山东省节能量出售核准意见书》、提供企业法人营业执照正本复印件、组织机构代码证复印件等。

    ② 《山东省节能量购买委托书》、填写《山东省节能量购买登记表》、提供企业法人营业执照正本复印件、组织机构代码证复印件。


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