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山东省能源环境交易中心技术与设备交易规则
2014-5-16 13:17:31来源:山东省能源环境交易网评论:0

(试行)

第一章    总 则

  第一条  为规范在山东省能源环境交易中心(以下简称“能交中心”)进行技术与设备交易的行为,保障技术与设备交易相关各方的合法权益,维护能交中心交易秩序,根据《中华人民共和国合同法》、《技术合同认定登记管理办法》、《经纪人管理办法》等相关法律法规规章以及《山东省能源环境交易中心管理办法》(以下简称《管理办法》)的规定,制定本规则。

  第二条  本规则所称技术与设备交易是指在能交中心进行的专利申请权、专利权、技术秘密以及专利实施许可等技术权益,以及各类设备的有偿转让行为。

  第三条  在能交中心进行技术与设备交易,应遵守国家法律法规规章以及《管理办法》的规定,遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则,不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。参与交易的意向受让方应为依法具有民事行为能力的法人或其他经济组织。

  第四条  转让的技术与设备权属应当清晰,权属关系不明确或者存在权属纠纷的不得转让。

  第五条  能交中心业务受金融主管部门、节能主管部门及其他有关部门的监督、指导,并接受会员的监督。

第二章  交易主体及权利义务

  第六条  直接在能交中心交易的主体必须是在能交中心注册的会员。非会员转让方和受让方应委托能交中心会员代理进行交易。

  委托会员进行技术与设备交易,委托方应与受托方签订委托合同,受托方应按合同约定提供相关服务。

  第七条  会员应与能交中心签署《技术与设备交易协议》。

  第八条  会员享有以下权利:

  (一)可以进行自营业务或经纪业务;

  (二)使用能交中心提供的相关设施,并享受相关的结算、信息等配套服务;

  (三)对能交中心的工作提出意见和建议;

  (四)参加能交中心组织的会员活动;

  (五)其他权利。

  第九条  会员应履行下列义务:

  (一)遵守本规则及能交中心其他相关规定;

  (二)妥善保管从能交中心获取的交易账号和密码,并对其交易帐号下发生的所有交易及结果负全部责任,严格履行在能交中心签订的合同;

  (三)确保提供给能交中心备案的签名、印鉴等各种会员资料真实、合法、有效。如有变更,应于下一次业务发生前及时通知能交中心更新,并对因未及时通知能交中心作相应变更而导致的后果负责;

  (四)会员代理委托方进行技术与设备交易的,应对委托方提交材料的真实性、完整性、有效性、合规性进行核实。

  (五)其他义务。

第三章 交易方式与程序

  第十条  在能交中心进行技术与设备交易,可以采取下列方式进行转让:

  (一)挂牌转让;

  挂牌转让是指交易项目挂牌期间,能交中心接受参与交易出让方的报价,技术与设备转让项目信息在挂牌期限截止时产生两个及以上符合条件的意向受让方时,采用拍卖、网络询价等方式确定受让方的方式。

  (二)协议转让;

  协议转让是指当技术与设备转让项目信息在挂牌期限截止时,只产生一个符合条件的意向受让方时,双方应采取协议的方式确定转让价格。

  (三)国家法律法规规章及能交中心规定的其他方式。

  第十一条  技术与设备的转让方应具备转让技术与设备的相应资格。将转让的技术或设备向能交中心提出挂牌转让申请前,应完成该技术或设备的评估,并以此作为挂牌基础价。

  第十二条  转让方申请进入能交中心交易的,应当向能交中心递交下列文件:

    (一)挂牌转让的申请书;

  (二)转让标的的权属证明;

  (三)转让标的的评估报告;

  (四)转让方合法授权或批准本次转让的文件;

  (五)非会员委托会员代理交易的委托代理协议;

  (六)能交中心要求的其他有关材料。

  第十三条  能交中心对转让申请进行登记,并在登记后3个工作日内对申请文件进行形式审查;审查通过后,在2个工作日内完成制作《技术与设备转让挂牌公告》,并在能交中心网站公示。首次挂牌公告期不少于5个工作日,具体期限以与能交中心签订的挂牌协议为准。公告期间因特殊原因需变更公告内容的,由能交中心在原发布渠道进行公告,并重新计算公告期。

   交易申请方如不希望采取挂牌竞价的,可以仅披露交易的基本信息,采取转让与受让双方直接协商定价的协议转让方式进行交易。

  技术与设备转让信息披露后,不得撤销。

  第十四条  凡对已挂牌的交易项目有购买意向的受让方,应在挂牌截止期内向能交中心递交以下文件:

  (一)购买申请书;

  (二)购买资格和资信证明;

  (三)非会员委托会员代理交易的委托代理协议;

  (四)能交中心要求的其他材料。

  第十五条  能交中心对意向受让方的购买申请进行登记,并在能交中心交易平台进行信息挂牌披露。

  第十六条  项目信息披露期间,意向受让方或受托会员可以查阅转让标的的相关资料。转让方应接受意向受让方的查询洽谈。

  第十七条  项目信息披露期间,能交中心可组织交易项目的展示,受让方根据挂牌的基本交易条件进行报价。

  第十八条  意向受让方在参与挂牌竞价或进行协商议价之前,应向能交中心指定监管账户支付保证金。保证金按挂牌基础价的20%缴纳。

  第十九条   公告期间出现影响交易活动正常进行的情形,或者有关当事人提出中止公告书面申请和有关材料后,能交中心可以作出中止挂牌公告的决定。
  第二十条   公告的中止期限以与能交中心签订的挂牌协议为准,一般不超过1个月。能交中心应当在中止期间对相关的申请事由或者争议事项进行调查核实,也可转请相关部门进行调查核实,及时作出恢复或者终结公告的决定。如恢复公告,重新计算公告期。

  第二十一条   公告期间出现致使交易活动无法按照规定程序正常进行的情形,并经调查核实确认无法消除时,能交中心对此次交易予以撤销。

  第二十二条  在规定的公告期限内未征集到符合条件的意向受让方,且不变更信息公告内容的,转让方可以向能交中心申请延长信息公告期限,每次延长期限应当不少于3个工作日,具体期限以与能交中心签订的延长挂牌协议为准。未向能交中心申请延长公告期限,挂牌公告到期后,本次交易自行终结。

  第二十三条  确定交易方式:

  (一)在公告期满之日起3个工作日内,由能交中心按照本规则确定交易方式。

  (二)在能交中心网站发布交易方式通知,并告知交易双方。

  第二十四条  成交签约与备案

  (一)采取挂牌转让方式交易的,根据《中华人民共和国合同法》的有关规定,在交易双方向能交中心提供成交确认单后3个工作日内,成交双方依据挂牌价正式签订交易合同;

  (二)采取协议转让方式交易时,交易双方在能交中心的组织下,由交易双方协商确定价格并正式签订交易合同;

  (三)采取其他方式时,由能交中心按照国家法律法规、其他规范性文件规定的其他方式,组织交易双方正式签订交易合同。 

  合同签订后,应在能交中心备案。在交易合同成立后的5个交易日内或能交中心规定的更长期限内,不允许对同一交易品种进行相反方向操作。

第四章  价款结算

  第二十五条  交易双方签订交易合同后,受让方缴纳的交易保证金不得用于冲抵交易价款。

  交易价款以人民币计价,通过能交中心开设的指定监管账户实行统一结算。

  第二十六条  意向购买方未取得购买权,其保证金在确定购买方之日起3个工作日内全额返还。

  第二十七条  交易双方签订交易合同后,受让方应按照合同约定一次性或分期将交易价款转入能交中心指定监管账户。

  第二十八条 交易双方应按照能交中心的收费标准支付相关服务费用。

  第二十九条  能交中心在收到受让方按照合同约定一次性或分期转入的交易价款,且交易双方支付交易服务费用后,及时向转让方划出相应交易价款。并向交易双方出具交易凭证。

  第三十条  在转让标的交付前,转让方承担转让标的的毁损、灭失风险。

第五章 纠纷解决与违约处理

  第三十一条  会员代理委托方进行技术与设备的交易时,会员应对委托方履行合同承担连带责任。若委托方违约,由代理其交易的会员承担责任。

  第三十二条  交易过程中有下列行为之一的,即认定为违约:

  (一)受让方未按交易合同约定将购买款足额转到能交中心指定监管账户;

  (二)参与交易的当事方提交的有关文件不真实;

  (三)转让方未在交易合同约定的期限内向购买方开具发票;

  (四)能交中心认定的其他违约行为。

  第三十三条  违约处理办法:

  (一)发生第三十二条第一项情况的,违约方除应继续履行付款义务外,还应当按交易合同约定交易价款的10%向守约方承担违约责任。

  (二)发生第三十二条第二项的,违约方应按照守约方的实际损失承担赔偿责任,并且应按交易基准价格的10%支付违约金。

  (三)其它违约行为根据双方签订的合同处理。

第六章  附 则

  第三十四条  因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力导致的会员损失,交易双方及能交中心不承担责任。

  因能交中心不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故导致交易中断的,能交中心不就相关当事人交易中断的后果承担责任。因上述事故造成交易中断或交易数据中断,恢复交易时以故障发生前系统最终记录的交易数据为有效数据。

  第三十五条  本规则的解释权和修订权属于能交中心。

  第三十六条  本办法自2014年3月10日起试行。

 

  附:技术设备交易当事人所需准备的材料、技术设备交易流程图、受理通知书模版(转让/受让)、交易技术设备凭证模板。

 

 

附:

  一、节能公司技术设备交易需材料

  转让方提供的材料:

  1、转让信息公布的申请《技术设备转让信息发布申请书》

  2、转让方资格证明,包括:出资证明、组织机构代码证、营业执照、税务登记证复印件

  3、转让方的转让决议,包括股东会(董事会)决议

  4、转让方委托交易会员的委托合同

  5、转让方主管部门同意批复

  6、标的物的所有权证明等相关资质

  7、标的物审计评估报告和评估确认书

  受让方提供的材料:

  1、受让意向申请《技术设备受让申请书》

  2、受让方资格证明,包括营业执照、组织机构代码证,公司章程、自然人的有效证明等复印件

  3、受让方的受让决议,包括股东会(董事会)决议

  4、受让方主管部门同意批复

  5、受让方资信证明,包括近期财务报表

  6、受让方委托交易会员的委托合同

 

 

 

  二、技术设备交易流程图


  三、受理通知书模版(转让/受让)

山东省能源环境交易中心受理通知书(转让/受让)

                             

项目编号:____________

 

 

 

______________________:

    你(公司)于_____年_____月_____日提出的____________________(转让/受让)申请,经审查,决定自_____年_____月_____日起受理。

    特此通知。

 

经办人:____________              联系电话:____________

 

             

 

 

 

                                山东省能源环境交易中心(盖章)

 

                       _____年_____月_____日

 

  四、交易技术设备凭证模板

山东省能源环境交易中心技术设备交易凭证

  本凭证内容以交易各方主体提供的有关主体资格、技术设备归属、机构决策或批文等文件均以真实、合法、有效为前提条件,予以如实、客观记载。


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