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山东省能源环境交易中心管理办法
2014-5-16 13:10:05来源:山东省能源环境交易网评论:0

(试行)

第一章 总 则

  第一条 山东省能源环境交易中心(以下简称“能交中心”)旨在利用和发挥现代信息技术优势,为节能量、节能技术、节能设备的交易提供中介、信息、结算等服务。

  条件成熟时,还将为排污权、碳排放权等其他可交易品种提供服务。

  第二条 为规范交易活动,维护正常的交易秩序,切实保障交易当事人的合法权益和社会公众利益,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国节约能源法》及其它法律、法规和《山东省能源环境交易中心章程》,制定本管理办法(以下简称“本办法”)。

  能交中心、会员、指定结算银行等各方及其工作人员参与交易活动,必须遵守本办法。

    第三条  能交中心根据公开、公平、公正、自愿平等、诚实信用原则,依托能交中心的电子交易系统,运用安全、高效、便捷、先进的电子技术,为会员提供服务。

    第四条  能交中心的交易活动,严格遵守法律、行政法规和各项规章规定,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

  第五条 能交中心依据本办法制定的各管理规则、细则,与本办法具有同等法律效力。规则、细则中作出具体规定的,按规则、细则中的规定执行;规则、细则中未涉及的,按本办法的规定执行。

  第六条 能交中心受金融主管部门、节能主管部门及其他部门的监督、指导,并接受会员的监督。

  第七条  能交中心发生变更经营范围,变更交易规则、基本业务规则等管理制度,新设或变更交易品种,控股股东或实际控制人变更,增加或减少注册资本,分立或合并等重大事项时,及时报省金融办批准。

  第八条  能交中心发生变更名称,变更法定代表人或董事、监事、高级管理人员,变更住所,变更控股股东或实际控制人以外的股东,修改章程等事项,制定和修改登记结算规则、专项财务管理规则等业务规则时,及时报省金融办备案。

  第九条  能交中心不设分立机构。

  第十条  能交中心与参与交易的各类交易主体签订协议,明确各方的权利义务关系。

第二章 术语和定义

  第十一条 “电子交易系统”是指能交中心为交易会员提供的对交易商品进行交易的电子平台。

  第十二条  交易会员是指承认并遵守能交中心业务规则和有关文件,经能交中心审核批准注册获得交易资格,可以在能交中心交易平台进行所规定的各类权益交易的单位。交易会员可进行自营业务和经纪业务。

  第十三条 服务会员是指具备相关专业资质,符合能交中心服务类会员条件,取得能交中心服务类会员资格,为在能交中心进行的交易业务提供清产核资、审计、评估、法律、公证、鉴定、咨询等配套服务的专业化服务机构。服务会员不能参加能交中心的各项权益交易活动。

  第十四条 “结算银行”是指由能交中心指定的,用于存放交易会员交付的资金并协助能交中心为交易会员提供资金结算、资金监管等金融服务的银行。

  第十五条 “指定监管账户”指能交中心在结算银行设立的专用交易资金结算账户,该账户由第三方银行负责监管,以保证交易会员用于交易结算的资金安全、完整、专款专用。包括能交中心在内的任何非会员单位都不能进行交易管理办法规定以外的任何资金调动。

第三章 会员管理

  第十六条 为保证交易的便捷和安全,能交中心实行会员制管理。会员在能交中心注册,一个交易会员只能申请一个会员账号,会员账号实行密码管理。会员对通过其账号向能交中心交易系统发出的交易指令和产生的交易结果承担相应的法律责任。

  第十七条  能交中心会员分为交易会员与服务会员。直接在能交中心交易的主体必须是在能交中心注册的交易会员。

  第十八条 能交中心有权对交易会员参与的每项交易收取交易服务费,并可根据实际情况调整收费标准。

  第十九条  会员享有下列权利:

  (一)交易会员可参加能交中心的各项权益交易活动,服务会员不能参加交易,如有交易需求,须委托交易会员进行交易;

  (二)依据能交中心相关规定使用能交中心的场所和设施,开展业务;

  (三)可获得专家咨询以及节能减排领域相关综合信息咨讯,根据会员种类,享受能交中心提供不同层级的信息资讯及相关业务信息;

  (四)参加能交中心组织或提供的各类交流活动或专业培训;

  (五)参与能交中心创新业务;

  (六)对能交中心工作提出意见和建议;

  (七)按照能交中心规定,使用能交中心网站资源,发布会员信息并提供链接,增大宣传力度;

  (八)会员享有的其他权利。

  第二十条  会员应当履行下列义务:

  (一)遵守国家法律、法规、能交中心制度及其他规范性文件;

  (二)充分保护其帐号和密码,并对其帐号和密码在能交中心使用所产生的后果负全部责任;

  (三)依照能交中心相关档案管理规定,建立业务档案并妥善保存;

  (四)对在能交中心获取的其他会员的商业机密予以保密;

  (五)建立有效的信息反馈机制,发生的重大变更及时通知能交中心;

  (六)按要求参加会员年检;

  (七)保证提供材料的真实性并承担相应的法律责任;

  (八)按时交纳相关费用;

  (九)爱护能交中心设施,维护能交中心声誉;

  (十)诚实守信、规范运作、接受能交中心的监督和管理;

  (十一)其他应履行的义务。

  第二十一条  为便于会员获得能交中心提供的更多服务,能交中心根据会员的资金实力、业务规模及其在能交中心参与交易和履约情况,委托专业机构对会员进行信用等级评审。通过评审并获得较高信用等级的会员,可获得相应等级的个性化服务。

  第二十二条  能交中心交易会员进行清产核资、审计、评估、法律、公证、鉴定、代理招投标等服务,应委托在能交中心注册的服务会员。

第四章 交 易

  第二十三条  能交中心采用挂牌转让、协议转让或其他转让方式进行交易。

  第二十四条  交易报价是指各交易品种的含税价格,报价币种为人民币,报价单位为元。

  第二十五条 转让方转让标的物须向能交中心申请。能交中心在收到所需全部申请文件后,对文件进行形式审查,审查通过的,发出转让公告并挂牌。审查不通过的,予以退回,并说明理由。

  第二十六条  首次挂牌公告期不少于5个工作日。

  第二十七条  在规定的公告期限内未征集到符合条件的意向受让方,且不变更信息公告内容的,转让方可以向能交中心申请延长信息公告期限,每次延长期限应当不少于3个工作日。未向能交中心申请延长信息公告期限,信息公告到期自行终结。

  第二十八条  意向受让方在挂牌公告期限内到能交中心办理意向受让申请。意向受让方在办理意向受让申请时,缴纳交易保证金。

  第二十九条  交易会员通过能交中心将规定的交易条件进行挂牌公告,意向受让方进行报价,能交中心交易平台根据报价随时更新挂牌价格,根据挂牌截止期限的挂牌价格确定受让方。

  挂牌期限截止时,只有一个符合条件的意向受让方的,双方应协议转让。

  第三十条  在交易合同成立后的5个交易日内或能交中心规定的更长期限内,不允许对同一交易品种进行相反方向操作。

第五章  结 算

  第三十一条  能交中心通过结算银行,对每一交易会员应收、应付的各种价款代收、代付。开设独立的交易账户、结算账户,建立保证金第三方存管制度。

  第三十二条 交易会员通过能交中心进行款项结算。买方按照规定或约定支付款项到能交中心指定监管账户。结算银行不得参与能交中心的交易活动。

  第三十三条  受让方缴纳的交易保证金不得用于冲抵交易价款,其他意向受让方缴纳的保证金在确定受让方之日起3个工作日内全额返还。

  第三十四条  受让方应按照合同约定将交易价款转入能交中心指定监管账户。

  第三十五条  交易双方应当按照能交中心的收费标准支付相关服务费用。

  第三十六条  能交中心在收到受让方按照合同约定一次性或分期转入的交易价款,且交易双方支付交易服务费用后,及时向转让方划出相应交易价款。

  第三十七条 交易会员可以通过交易系统及时获取和核对结算数据,并妥善保管结算方面的资料、凭证、账册等以备查询。

第六章 信息发布和管理

  第三十八条 能交中心配备相应设施,建立网上远程交易报价和成交查询系统,并提供配套软件。

  第三十九条 通过能交中心网站发布能交中心有关规则、通知、公告、行情信息、相关统计数据、资料等供会员查询。

  第四十条  能交中心确保交易信息系统符合安全稳定性的要求,具有及时完整的数据备份系统和安全保护措施,具备实施传输交易行情数据的能力。

  第四十一条  能交中心妥善保存各种交易记录、结算数据、交收资料等原始凭证,保管期限不少于20年。

  第四十二条  能交中心建立信息报送制度,及时向省金融办报告股东会、董事会、监事会等重要会议的会议纪要,报送月度交易数据及信息、季度及年度工作报告(包括经营情况、自律监管履行情况、内部风险防控情况等),同时抄送行业主管部门。

  第四十三条 能交中心根据信息的不同属性,按实时、每日、每周、每月或不定期进行发布,能交中心可以根据具体情况对每类信息的发布周期进行调整。

  第四十四条 交易会员在能交中心网站进行信息发布或沟通时,应遵守能交中心管理制度,不得发布和交流国家关于互联网信息发布的有关规定中的禁止语言和信息,及其它能交中心认定的不适语言和信息。

  第四十五条 交易会员向能交中心提供、发布的信息应保证其真实性。交易会员提供虚假信息造成能交中心或第三人损失的,能交中心有权对其进行警告、公开谴责、暂停交易、取消其会员资格等处罚并要求赔偿损失。

  第四十六条 能交中心、交易会员和指定结算银行均应严格保守业务中获取的商业秘密。

第七章 风险控制

  第四十七条 当能交中心认为必要时,可以分别或同时采取要求报告相关情况,谈话提醒、发布风险提示函等措施中的一种或多种,以警示和化解风险。

  第四十八条  能交中心定期进行市场风险信息提示,开展投资者教育,保障投资者合法权益。

  第四十九条  为有效控制能交中心在经营过程中的各类风险,能交中心设立风险准备金,用以弥补能交中心在运营中所发生的风险损失。风险准备金采取单独核算,专户管理。

  第五十条  在发生交易风险后,根据具体情况,及时向上级主管部门进行汇报。

  第五十一条  能交中心为交易活动各参与方保密,不准利用参与方提供的信息从事任何与交易无关或有损交易参与方利益的活动。

  第五十二条  能交中心遇有下列重大事项,及时向省金融办报告:

  (一)发现工作人员存在或可能存在严重违反国家有关法律法规、政府规章、政策的行为;

  (二)能交中心或其高级管理人员因涉嫌重大违法违规被立案调查或者采取强制措施;

  (三)能交中心对外投资、担保、借款等重大财务支出和财务决策,可能带来较大财务或者经营风险的;

  (四)涉及占能交中心净资产10%以上或者对经营风险有较大影响诉讼的;

  (五)发生突发事件。对能交中心和客户利益产生或者可能产生重大不利影响的;

  (六)股东涉嫌违法违规经营或者发生可能造成能交中心治理缺陷等情形的;

  (七)其他可能影响能交中心持续经营的情形;

  (八)省金融办规定的其他事项。

  第五十三条  能交中心以自有资金进行投资,限于国债、金融债券及公开市场上发行交易的大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品,以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20%的其他投资。

  第五十四条  因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力导致的会员损失,交易双方及能交中心不承担责任。因能交中心不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故导致交易中断的,能交中心不就相关当事人交易中断的后果承担责任。因上述事故造成交易中断或交易数据中断,恢复交易时以故障发生前系统最终记录的交易数据为有效数据。

第八章 监督管理

  第五十五条 能交中心依据本办法及相关规则,对在能交中心内的交易活动进行监督管理。

  第五十六条  能交中心进行监督管理的主要内容是:

  (一)监督、检查有关政策、法规及能交中心有关规则的执行和落实情况,确保能交中心依法有序运行;

  (二)监督、检查交易会员财务资信状况以及交易运行情况,按照“公开 、公平、公正”原则,保护能交中心参与各方的利益;

  (三)调解、处理有关交易纠纷,对各种违规行为进行调查处理。

  第五十七条  能交中心履行监督管理职责时,可以调查、取证,相关会员应积极配合。

  第五十八条  能交中心发现相关当事人违反法律法规及业务规则的,可以依据相关法律法规规定,采取自律管理措施。

  第五十九条  能交中心督促能交中心的服务机构和人员,诚实守信、勤勉尽责,严格履行法定职责,遵守法律法规和行业规范,并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

第九章 纠纷调解与违约处理

  第六十条 交易会员应对其在能交中心进行的交易活动及其结果承担法律责任。能交中心不对会员在能交中心进行的交易提供履约担保。

  第六十一条 在交易过程中,一方违规未能履行应尽义务的,应该按法律规定或合同约定支付违约金或承担其他违约责任。

  第六十二条 在交易过程中,如果交易会员构成违规,除应承担各自相应的责任外,还必须缴纳各自违规行为所涉及的价款总额2%的罚款,罚款纳入能交中心的风险准备金统一管理。

  第六十三条 对于在交易过程中发生的违规行为,能交中心有权根据其行为性质、情节轻重和损害结果的不同,予以如下处理:

  (一)警告;

  (二)限制交易;

  (三)限制出金;

  (四)责令支付违约金;

  (五)收缴风险管理金;

  (六)责令赔偿损失;

  (七)强制转让、变卖财产权益;

  (八)没收违规所得;

  (九)中止会员资格;

  (十)注销会员资格;

  (十一)撤销指定结算银行资格;

  (十二)其他必要的处理措施。

   根据需要,上列措施既可单独行使,也可选择并用。对于触犯国家相关法律法规的,能交中心将协助国家司法机关追究其责任。

  第六十四条 交易会员发生纠纷的,可以自行协商解决,也可以提请能交中心协调解决。能交中心认为有必要时,亦可主动协调解决。

  第六十五条 能交中心与会员发生纠纷或者会员之间发生的纠纷与能交中心有着法律上的利害关系时,当事方应该先行协商解决;协商未能达成一致意见时,则任何一方有权向能交中心所在地拥有管辖权的机构提请仲裁或者诉讼。

第十章 附 则 

  第六十六条 本办法解释权和修订权属于能交中心。

  第六十七条 本办法自2014年3月10日起试行。

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