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山东省能源环境能交中心会员管理办法
2014-5-16 13:00:39来源:山东省能源环境交易网评论:0

(试行)

 

第一章 总 则

  第一条 为规范山东省能源环境能交中心(以下简称“能交中心”)的会员管理和会员服务,保护会员的合法权益,维护市场秩序,根据国家有关法律、法规、规章及能交中心相关规定,制定本办法。

  第二条 会员是指承认并遵守能交中心规章、制度,经能交中心核准,有权在能交中心从事指定业务的法人或其他组织(以下简称“单位”)。

  第三条 会员的业务行为,应当遵循公开、公平、公正、自愿平等、诚实信用原则,不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。

  第四条  本办法适用于会员及其从业人员。

第二章  会员分类及权利、义务

  第五条  能交中心会员分为交易会员与服务会员。

  交易会员:指承认并遵守能交中心业务规则和有关文件,经能交中心审核批准注册获得交易资格,可以在能交中心交易平台进行所规定的各类权益交易的单位。交易会员可进行自营业务和经纪业务。

  服务会员:指具备相关专业资质,符合能交中心服务类会员条件,取得能交中心服务类会员资格,为在能交中心进行的交易业务提供清产核资、审计、评估、法律、公证、鉴定、咨询等配套服务的专业化服务机构。如各类会计师事务所、资产评估机构、公证机构、律师事务所、鉴定机构、招投标服务机构等。服务性会员不能参加能交中心的各项权益交易活动。

  第六条  会员享有下列权利:

  (一)一般权利

  1、依据能交中心相关规定使用能交中心的场所和设施,开展业务;

  2、可获得专家咨询以及节能减排领域相关综合信息咨讯,根据会员种类,享受能交中心提供不同层级的信息资讯及相关业务信息;

  3、参加能交中心组织或提供的各类交流活动或专业培训;

  4、参与能交中心创新业务;

  5、对能交中心工作提出意见和建议;

  6、按照能交中心规定,使用能交中心网站资源,发布会员信息并提供链接,增大宣传力度;

  7、会员享有的其他权利。

  (二)专属权利

  1、交易会员

  (1)享有能交中心提供的相关权益的交易代理权和自营权;

  (2)使用能交中心提供的交易系统;

  (3)能交中心与会员联合进行市场拓展活动;

  (4)整合政策资源,争取优惠政策与相关支持;

  (5)能交中心门户网站专门的推介通道;

  (6)能交中心提供的业务信息优先知情权;

  (7)能交中心提供的项目的全面咨询服务促进项目合规操作;

  (8)利用能交中心综合服务平台所拥有的渠道、融资、技术等方面的资源开发项目;

  (9)能交中心为会员提供的融资服务包括但不限于信托计划、融资租赁、保证保险、绿色信贷、收益买断、项目保理等六种模式融资;

  2、服务会员:

  (1)使用能交中心交易场所和设施,开展从事与其经营范围及经营权限相符的产权转让、技术、设备挂牌交易的咨询服务业务;

  (2)能交中心提供的减排量核证登记服务,对会员开发项目节能效果的节能量进行核算,并登记为可供交易的减排量资源。

  (3)参与研究能交中心开发的国家型、国际型等各类型课题项目并分享研究结果;

  (4)享有能交中心根据未来市场情况和业务发展,面向社会提供其他非权益类型交易服务。

  第七条  会员应当履行下列义务:

  (一)遵守国家法律、法规、能交中心制度及其他规范性文件;

  (二)充分保护其帐号和密码,并对其帐号和密码在能交中心使用所产生的后果负全部责任;

  (三)依照能交中心相关档案管理规定,建立业务档案并妥善保存;

  (四)对在能交中心获取的其他会员的商业机密予以保密;

  (五)建立有效的信息反馈机制,发生的重大变更及时通知能交中心;

  (六)按要求参加会员年检;

  (七)保证提供材料的真实性并承担相应的法律责任;

  (八)按时交纳相关费用;

  (九)爱护能交中心设施,维护能交中心声誉;

  (十)诚实守信、规范运作、接受能交中心的监督和管理;

  (十一)其他应履行的义务。

第三章  会员的申请和办理

  第八条 申请能交中心会员资格的,不同类型的会员应当符合相应条件。

  (一)  交易会员

  1、依法设立的从事能源环境领域业务的法人单位,有效存续;

  2、符合法律法规和规范性文件规定,具有开展相关业务的资质,能够承担其业务范围内的责任和义务;

  3、重点用能企业和国家审批的节能服务公司,且注册资本不低于500万元;

  4、单位信誉良好,近三年无严重违法行为记录;

  5、承认并遵守能交中心的规章、制度;

  6、运营状况良好,具有相应证明材料;

  (二)服务会员

  1、依法设立的单位,有效存续;

  2、符合法律法规和规范性文件规定,具有开展相关业务的资质,能够承担其业务范围内的责任和义务;

  3、信誉良好,近三年无严重违法行为记录;

  4、承认并遵守能交中心的规章、制度;

  5、能交中心规定的其他条件

  第九条 申请会员资格,应当向能交中心提交下列文件:

  (一)经法定代表人或负责人签字的会员资格申请表;

  (二)会员入会承诺函;

  (三)法人或其他组织的营业执照或其他主体资格证明文件复印件;

  (四)税务登记证复印件;

  (五)组织机构代码证复印件;

  (六)法人身份证明文件或者其代表的授权文件;

  (七)专业资质证明材料;

  (八)会员业务代表身份证明文件和授权文件;

    上述申请文件均应由申请人加盖公章。

  第十条 能交中心在收到符合要求的申请材料之日起七个工作日内提出审核意见,并对符合会员资格的申请单位发出入会核准确认函。

  第十一条 申请单位应当在能交中心发出会员资格入会核准确认函之日起30日内,办理如下事项:

  (一)与能交中心签署《山东省能源环境交易中心会员协议书》;

  (二)交纳入会相关费用;

  (三)根据会员级别缴纳相应年费。

  逾期未办理的,视为自动放弃申请会员资格。

  第十二条 申请单位办理完毕相关手续后,即取得会员资格。能交中心将在能交中心网站对取得会员资格的单位进行公告。

  第十三条 交易会员在取得会员资格后可以申请交易账号,交易账号具有唯一性和专属性,使用交易账号应当遵守能交中心的有关规定。

第四章  会员资格的延续、变更与终止

  第十四条  会员应当向能交中心履行下列义务以延续会员资格:

  (一) 每年按时缴纳会员年费。会员拖欠能交中心相关费用的,逾期10日内给予口头告知并再发催款通知,逾期一个月暂停办理相关业务权利,逾期三个月取消其会员资格;

  (二) 服从管理,规范操作,定期报送业务开展情况。能交中心可以根据审慎监管原则,要求会员对节能量交易、业务经营、合规管理、风险控制和技术系统运行等情况进行自查,并提交专项自查报告;

  (三) 能交中心规定的其他义务。

  第十五条  禁止以承包、出租、出借等方式转让交易会员资格或交易账号,但允许会员申请会员资格的变更和终止。

  第十六条 会员有下列情况之一,并在10个工作日内向能交中心提交书面报告的,可以申请变更其会员资格:

  (一)法定代表人或负责人变更;

  (二)注册资本或股权结构变更;

  (三)名称、经营场所、经营范围及联系方式变更;

  (四)经营状况发生重大变化;

  (五)因重大违法行为受到相关部门立案调查或者处罚的;

  (六)涉及重大诉讼、仲裁或其他经济纠纷;

  (七)企业自行清算或进入破产程序;

  (八)能交中心要求报告的其他情况。

  第十七条 涉及以上第(三)条至第(七)条,应当向能交中心提交下列文件:

  (一) 会员变更表;

  (二)变更后的企业注册登记文件;

  (三) 应向能交中心备案并提供变更后的会员业务代表信息。

  (四) 能交中心要求提交的其他文件。

   会员变更申请文件提交后,能交中心予以受理,自受理之日起10个工作日内换发会员资格证书,并予以公告。

  第十八条  会员主动申请终止其会员资格。

  (一) 会员主动提出资格终止的,应提前30个工作日向能交中心提交会员资格终止申请书,经能交中心审核批准后,终止其会员资格,会员入会费及会员年费均不予退还;

  (二) 会员出现自身解散、破产或被登记管理机关撤销登记、吊销登记证书等情况时,应提前30个工作日向能交中心提交会员资格终止申请书,经能交中心审核批准后,终止其会员资格,会员入会费及会员年费均不予退还。

  第十九条  会员申请终止会员资格,应妥善处理如下事项:

  (一)结清在能交中心内的全部债权与债务;

  (二)退还各种票据和能交中心颁发的各种证件;

  (三)办理交易账号的注销;

  (四)能交中心要求的其它事项。

  上述事项完成后,能交中心将通过网站等方式发布终止会员资格公告。

第五章  年度检验

  第二十条 会员年度检验(以下简称“年检”),是能交中心按年度根据会员提交的年检材料,对会员在能交中心登记信息进行定期检查的监督管理制度。

  第二十一条 每年7月1日至7月31日,会员应当向能交中心提交年检材料。有正当理由的可以在7月31日前向能交中心提交延期参加年检的申请,经能交中心批准可以延期30日。会员应当对其提交的年检材料的真实性负责。

  当年入会的会员单位,自下一年起参加年检。

  第二十二条  会员年检程序:

  (一) 会员提交年检材料;

  (二) 能交中心受理审查会员年检材料;

  (三) 会员缴纳年检费;

  (四) 能交中心对会员进行年检。

  第二十三条 会员申报年检应当提交下列材料:

  (一) 会员年检登记表;

  (二) 营业执照副本复印件(加盖公章);

  (三) 税务登记证副本复印件(加盖公章);

  (四) 组织机构代码证复印件(加盖公章);

  (五) 法定代表人身份证复印件(加盖公章)。

  第二十四条  能交中心应当自收到年检材料起5个工作日内完成审查。

  第二十五条 经审查符合规定的,能交中心向会员发出年检核准确认函,并在能交中心网站上予以公告。

  不符合规定的,责令其限期改正,符合规定后,能交中心向会员发出年检核准确认函。

  第二十六条 会员未按期接受年检的,由能交中心责令其限期接受年检。会员在责令的期限内未接受年检的,由能交中心予以公告,能交中心视情节轻重将做出警告、公开谴责、暂停交易、终止会员资格的决定。

  会员连续两年未参加年检或年检不符合规定的,会员资格终止。

  第二十七条 会员在年检中隐瞒真实情况、弄虚作假的,能交中心应当责令其限期改正,在责令的期限内未改正的,按有关规定处理,直至终止其会员资格。

  第二十八条 会员所提供的资料和信息由会员方自愿填写并保证其真实有效,对因真实性引发的一切后果由会员方自行承担法律责任。

第六章  日常管理

  第二十九条  会员单位应当设会员代表1名,组织、协调会员与能交中心的各项业务往来。会员代表由会员单位指派的专人担任。

  (一) 会员代表须经其所属交易会员授权,会员代表在能交中心从事的业务活动所产生的全部责任均由交易会员承担。会员单位应当为会员代表履行职责提供便利条件,会员单位董事、监事、高级管理人员及相关人员应当配合会员代表的工作。

  (二) 会员代表有权使用能交中心的服务设施,并享有对交易活动等提出意见和建议的权利。

  (三)会员代表应当履行下列职责:

  1、遵守法律、法规和能交中心各项业务制度管理,忠实、勤勉地履行职责,接受能交中心管理;

  2、办理能交中心规定会员单位的资格、业务权限管理等相关业务;

  3、组织与能交中心业务相关的会员内部培训以及参加能交中心举办各类资格及业务培训;

  4、协调会员单位参与能交中心交易及相关合作业务并保障顺利实施;

  5、定期浏览能交中心网站会员专区,及时接收能交中心发送的业务文件,并予以协调落实;

  6、及时更新会员专区中的会员相关资料及其他信息;

  7、督促会员及时履行信息反馈义务;

  8、督促会员及时交纳各项费用;

  9、能交中心要求履行的其他职责。

  (四)会员代表出现下列情形之一的,会员应当立即予以更换:

  1、连续三个月以上不能履行职责;

  2、在履行职责时出现重大错误,产生严重后果的;

  3、能交中心认为不适宜继续担任会员代表的其他情形。

  会员代表空缺期间,会员法定代表人应当履行会员代表职责,直至会员推荐新的会员代表。

  第三十条  会员应当向能交中心履行下列信息反馈义务。

  (一)有下列情形之一的,会员应当自该情形发生之日起5个工作日内向能交中心报告。

  1、会员或者会员董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到刑事、行政处罚的;

  2、有关能交中心信息在董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

  3、主管部门和能交中心规定的其他事项。

  (二)有下列情形之一的,会员应当在出现下列情况之日起3个工作日内立即向能交中心报告,并持续报告进展情况:

  1、重大业务风险;

  2、重大环保事故;

  3、重大技术故障;

  4、不可抗力或者意外事件可能影响正常交易的;

  5、其他影响正常经营的重大事件。

  第三十一条  会员存在下列情况之一的,能交中心视行为性质与情节轻重给予警告、公开谴责、暂停交易等处理。情节特别严重的,取消其会员资格;构成犯罪的,将其移交司法机关追究刑事责任。

  (一)严重侵害合作双方利益的,从事扰乱能交中心经营及交易秩序或恶意损害其他会员利益的。

  1、私下转让交易账号、将交易账号委托给他人管理或承包给他人经营的;

  2、利用电子交易平台窃密或破坏电子交易平台的;

  3、提供的资料或文件存在虚假、隐匿情况,骗取能交中心注册登记、服务的。

  (二)资金、人员和设备严重不足,管理混乱,经整顿无效的。

  (三)不再具备会员资格和条件的。

  1、未交纳会员费用及其他相关费用,经通知后仍未按时交纳的;

  2、未通过年度评议,且在限期内仍未整改的;

  (四)违反国家法律、法规、能交中心制度及其他规范性文件的。

  (五)能交中心认定的其他事项。

  第三十二条能交中心在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取下列措施:

  (一)口头警示;

  (二)书面警示;

  (三)要求整改;

  (四)约见谈话;

  (五)专项调查;

  (六)暂停受理或者办理相关业务;

  (七)提请主管部门处理。

  能交中心采取前款第(一)项至第(六)项监管措施时,可视情况通报金融主管部门。

  第三十三条  会员董事、监事、高级管理人员对会员代表违规行为负有责任的,能交中心责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施:

  (一)在会员范围内通报批评;

  (二)在指定媒体上公开谴责。

  第三十四条  会员不服本制度纪律处分决定,会员董事、监事、高级管理人员不服本制度纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向能交中心申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。

  复核的有关事项按照能交中心相关规定办理。

  第三十五条  会员纠纷调解应依据国家有关法律、法规、政策以及能交中心相关规定进行。应遵循公平、公正、客观的原则。

  第三十六条  能交中心根据纠纷会员当事人(简称当事人)递交的申请举行调解会议。

  第三十七条  会员提出调解申请应符合下列条件:

  (一)发生纠纷的会员是能交中心所属会员;

  (二)当事人应是与纠纷有利害关系的自然人、法人或其他组织;

  (三)有明确的纠纷对象;

  (四)有具体的调解请求和事实依据;

  (五)当事人任何一方尚未提请仲裁或诉讼。

  第三十八条 会员当事人申请调解,应向能交中心提交下列有关材料:

  (一)《交易纠纷调解申请书》;

  (二)申请人的法人资格证明或自然人身份证明;

  (三)与会员纠纷有关的证据材料;

  (四)其他应提交的材料。

  第三十九条  能交中心收到调解申请书及有关材料后,在5个工作日内作出是否受理的决定,并书面通知申请人。

  第四十条  调解方案应包括以下内容:

  (一)当事人基本情况;

  (二)调解请求;

  (三)纠纷事实;

  (四)调解结果;

  (五)其他相关事项。

  第四十一条  当事人认为能交中心调解人员与本纠纷有利害关系,可能影响公正调解的,有权以书面方式申请其回避;参加调解的人员认为自己与本纠纷有利害关系可能影响公正调解的,应当自行申请回避。

  第四十二条  当事人无正当理由拒不到场,视为不同意调解或退出调解,调解终止。

  第四十三条 进行调解时,当事人可以委托代理人参加调解,但须出具委托书。

  第四十四条 调解不成或当事人退出调解的,调解终止,当事人可以依法提请仲裁或诉讼。

  第四十五条 调解所形成的文件资料由能交中心归档留存。

第七章  附 则

  第四十六条  会员按照本制度规定缴纳入会费和年费,收费标准和支付要求由能交中心另行规定(交易过程中产生的佣金、提成等不遵从本制度)。

  第四十七条  本办法解释权和修订权属于能交中心。

  第四十八条  本办法自2014年3月10日起试行。

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